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投资银行业务
1
项目完成后,项目组应在项目完成后()个工作日之内撰写项目总结报告。 A、5 B、10 C、15 D、20
2
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于() A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况 C、项目过程质量控制措施执行情况 D、项目开发和实施全过程基本情况
3
公司质量控制小组由()名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组,设组长一名。 A、5 B、3 C、7 D、10
4
定量评价需按照评价要求进行分值评定,各成员分别对评定对象进行打分,再将各成员的有效分数进行平均,获得最终得分,平均分在()分以下项目不予通过。 A、50 B、60 C、70 D、80
5
公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划,原则上,投资银行业务人员每年累计培训时间不少于()个工作日。 A、3 B、5 C、7 D、10
6
公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的()个工作日内给予答复,在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后,方可按规定流程继续执行有关业务。 A、3 B、5 C、7 D、10
7
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。 A、财务部 B、 稽核部 C、风险管理部 D、合规管理部
8
项目组应在项目完成或项目撤销后()内将项目工作档案整理成册并编制目录,保证工作档案的真实、准确、完整,经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。 A、4个月 B、3个月 C、2个月 D、1个月
9
投资银行总部项目经济技术指标的考核包括() A、项目的综合经济效益 B、项目的预计进程执行情况 C、项目过程质量控制措施执行情况; D、项目持续督导过程的质量控制情况
10
下列各项交易或事项中,会影响发生当期营业利润的有() A、处置长期股权投资 A.处置固定资产净收益 B.出租投资性房地产 C.出售无形资产的诤损失 D.计提存货跌价准备 E.可供出售金融资产公允价值变动
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