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> 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构

问题：

发布时间：2024-09-08

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

参考答案：

提问用户：Lw***bsK

可能感兴趣的题目：

1 某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定 A.他性条款 B.董事会席位条款 C.随售权条款 D.第一拒绝权条款
2 （本题22分）案情： 2005年1月1日，甲与乙口头约定，甲承租乙的一套别墅，租期为五年，租金一次付清，交付租金后即可入住。洽谈时，乙告诉甲屋顶有漏水现象。为了尽快与女友丙结婚共同生活，甲对此未置可否，付清租金后与丙入住并办理了结婚登记。入住后不久别墅屋顶果然漏水，甲要求乙进行维修，乙认为在订立合同时已对漏水问题提前作了告知，甲当时并无异议，仍同意承租，故现在乙不应承担维修义务。于是，甲自购了一批瓦片，找到朋友开的丁装修公司免费维修。丁公司派工人更换了漏水的旧瓦片，同时按照甲的意思对别墅进行了较大装修。更换瓦片大约花了10天时间，装修则用了一个月，乙不知情。更换瓦片时，一名工人不慎摔伤，花去医药费数千元。 2005年6月，由于新换瓦片质量问题，别墅屋顶出现大面积漏水，造成甲一万余元财产损失。2006年4月，甲遇车祸去世，丙回娘家居住。半年后丙返回别墅，发现戊已占用别墅。原来，2004年12月甲曾向戊借款10万元，并亲笔写了借条，借条中承诺在不能还款时该别墅由戊使用。在戊向乙出示了甲的亲笔承诺后，乙同意戊使用该别墅，将房屋的备用钥匙交付于戊。问题： 1．甲乙之间租赁合同的期限如何确定？理由是什么？如乙欲解除与甲的租赁合同，应如何行使权利？ 2．别墅维修及费用负担问题应如何处理？理由是什么？ 3．甲丁之间存有什么法律关系？其内容和适用规则如何？摔伤工人的医药费用、损失应如何处理？理由是什么？ 4．别墅装修问题应如何处理？理由是什么？ 5．甲是否有权请求乙赔偿因2005年6月屋顶漏水所受损失？理由是什么？ 6．丙可否行使对别墅的承租使用权？理由是什么？ 7．丙应如何向戊主张自己的权利？理由是什么？
3 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。 A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.拟更换董事长. 总经理 C.风险监管指标不符合规定标准 D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
4 ...》《欧也妮*葛朗台》 B.法...
5 （）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。 A.2014年2月7日 B.2015年8月1日 C.2016年2月5日 D.2013年2月5日
6 甲向乙借款，并以本人所有的一件玉器设定质押担保，并就该玉器购买了一份保险。在乙保管玉器期间，玉器毁于地震。如果甲没有按时还款，下列表述中，正确的是（　　）。 A.乙可以就保险金优先受偿 B.乙可以要求以保险金受偿，但是并不优先于甲的其他债权人 C.地震属于不可抗力事件，甲可以不偿还乙的借款 D.乙应当赔偿甲玉器灭失的损失
7 ...适用于坚硬土层、岩层，...
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9 ...数从其下乡南昌亭长寄食...大，好带刀剑，中情窃耳...渡淮，信仗剑从之，居麾...羽不用。汉王之入蜀，信...何奇之。至南郑，何闻信...士无双。王必欲长王汉中，...与计事者。”王曰：“吾亦欲...此乎!”何曰：“王计必欲东，...信终亡耳。”王曰：“吾为公...信必不留。”王曰：“以为大... A.始为布衣时，贫，无行无行：没有行动 B.信往，不为具食具食：吃饭的器具 C.坐法当斩坐法：因为犯了案 D.何日：“幸甚” 幸甚：幸福得很
10 （本题20分）材料：1 840年鸦片战争前，以自然经济为基础的中国农业社会是封闭保守的。鸦片战争后，中国的封建法律面临挑战。清朝统治者迫于内外压力，于20世纪初下诏修律，以收回领事裁判权为契机，法的现代化从制度层面上在中国正式启动。新中国成立后60年来，伴随着社会主义革命和建设的伟大进程，中国法的现代化以社会主义的民主法制为建设目标，历经曲折考验，取得巨大成就。特别是改革开放30年来，社会主义的法治思想和观念在建设中国特色社会主义的伟大实践中总结凝练开拓创新，与时俱进地指引中国法治现代化建设不断发展并推向深入，形成了以“三个至上”重要观点为精神实质和根本原则的社会主义法治理念。问题：请结合中国法治现代化发展进程，简答对社会主义法治理念和“三个至上”重要观点的认识。答题要求： 1．观点正确，表述完整、准确； 2．不少于400字。