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对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求,以下行为错误的是( )。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求,以下行为错误的是( )。 A.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 B.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 C.抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰,坚持原则,独立自主 D.对上级的不当干预无条件服从
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( )是基金的所有者。 A.基金管理人 B.基金投资人 C.基金托管人 D.基金经理
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( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则
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( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险
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( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金
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“四位一体”的监管格局不包括( )。 A.以政府监管为核心 B.以行业自律为纽带 C.以社会监督为补充 D.以科学技术为基础
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基金招募说明书披露的主要事项不包括() A.基金份额的发售方式 B.基金资产估值方法 C.基金销售机构的法律责任 D.基金运作方式
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合规管理部门对()负责。 A.总经理 B.董事会 C.督察长 D.监事会
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下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能 B.限制在基金销售机构内部使用 C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
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金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了(). A.完整性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.真实性原则
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