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基金从业
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管理层在经营管理中,应遵守的原则包括( )。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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管理人报告披露内容不包括( )。 A.基金业绩评级 B.基金经理工作报告 C.遵规守信情况说明 D.基金经理简介
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广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。 A.专业评估机构 B.审计机构 C.会计机构 D.社会力量
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国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。 A.营销保险策略 B.债券保险策略 C.对冲保险策略 D.股票保险策略
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私募股权基金常用估值方法的成本法包括( )和( )。 A.账面重置法和清算价值法 B.账面价值法和清算价值法 C.账面重置法和重置成本法 D.账面价值法和重置成本法
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私募股权基金的组织形式包括( )。 Ⅰ.公司制私募股权基金 Ⅱ.信托制私募股权基金 Ⅲ.有限合伙制 Ⅳ.母基金 (FOF) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。( )私募基金产品的投资者持有期间超过( )的,无需再次进行投资者风险评估。 A.不同、2年 B.不同、3年 C.同一、3年 D.同一、2年
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外包服务所涉及的基金资产合客户资产应( )外包机构的自有财产。 A.独立于 B.包含于 C.暂时包含于 D.等同于
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以下不属于尽职调查报告主要内容的是( )。 A.其他 B.主要债权和债务 C.行业背景资料 D.股权结构
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下列关于银行间债券市场的组织体系的表述,不正确的是( )。 A.中国人民银行负责监督管理银行间债券市场 B.其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所 C.中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台 D.上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务
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