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证券投资基金基础知识
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为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是()。 A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范 C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
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印花税最后由()统一向征税机关缴纳。 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院
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深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行()回转交易。 A.当日 B.次交易日 C.次日 D.滚动日
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中国人民银行分支...区内债券交易活动进行日...,为债券交易提供资金支...服务; Ⅳ.中国人民银行分行...同业拆借中心了解辖区内...者的债券交易、结算等情... A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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显性成本包括( ) Ⅰ.佣金 Ⅱ.买卖价差 Ⅲ.印花税 Ⅳ.过户费 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是( )。 A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动 B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降 C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升 D.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低
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托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。 A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币 C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员 D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
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下列关于到期收益率影响因素的说法,错误的是( )。 A.在其他因素相同的情况下,债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B.在其他因素相同的情况下,固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.在其他因素相同的情况下,票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D.在市场利率波动的情况下,再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率
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下列关于美国存托凭证的说法,错误的是( )。 A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的 B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证 C.全球存托凭证是最主要的存托凭证,其流通量最大 D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证
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( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。 A.尤金法玛 B.马可维茨 C.卢卡帕乔利 D.罗伯特希勒
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