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期货从业
1
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,由分支机构承担。 ( ) A.正确 B.错误
2
期货公司的从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。 ( ) A.正确 B.错误
3
吴某为某期货...司推荐下,吴某将交易全...作。不久,吴某发现其账...法律规定,吴某不可能获... A.10万元 B.9万元 C.8万元 D.6万元
4
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。 A.代股东接受交易密码 B.代股东与期货公司签订期货经济合同 C.代股东下达交易指令 D.对股东的开户资料进行审查
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会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。 A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.对会员的收费标准 D.会员资格及其管理办法
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下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.履行职责所必需的经营管理能力 D.具有硕士研究生以上学历
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根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。 A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 B.3年内因违法行为被撤销资格的律师 C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 D.6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
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以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( ) A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某 B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某 C.交割仓库的总经理李某 D.期货公司的司机王某
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根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用冈险
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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
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