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期货从业
1
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中,违反规定的是()。 A.对客户强行平仓 B.未按规定履行报告义务 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算
2
期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.价格预测信息
3
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。 A.挪用客户保证金 B.未能有效控制投资风险 C.从事期货自营业务 D.为股东提供融资
4
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法,正确的是()。 A.该事业单位不得进行期货交易 B.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易 C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
5
吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向()提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院 B.期货交易所住所地中级人民法院 C.营业部住所地高级人民法院 D.期货交易所住所地高级人民法院
6
甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任
7
王某是某期货公司的客户,持有多头合约。在2016年3月1日,合约到期后,王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏,无法正常使用。对于货物出现的问题,王某应当向()主张权利。 A.乙的交易对手方 B.期货公司 C.交割仓库 D.期货交易所
8
某甲期货公司不具备主体经营资格,但通过其他途径为客户乙提供交易服务。客户乙已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用,但甲公司并未按客户乙交易指令入市交易,最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是()。 A.甲公司只承担30万元交易亏损 B.认定合同无效 C.甲公司和客户乙各承担15万元亏损 D.甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息
9
吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍,吴某又到北京某期货公司开户,经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》,但未由其签字确认。两个月后,吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任,下列说法正确的是()。 A.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担,因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司承担
10
期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者的开户申请材料。 A.金融期货仿真交易经历 B.期货交易经历 C.资金状况 D.法律知识
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