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期货从业
1
发生()情形时,期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。 A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.客户变动资产管理委托
2
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确。() A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户 B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证 D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
3
甲期货公司共有5家营业部,现有净资产6000万元,资产调整值为200万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。则甲期货公司的净资本是()。 A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元
4
甲和乙两个期货交易所欲合并,为此,甲期货交易所召集了会员大会,乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的合并,下列选项中说法正确的是()。 A.期货交易所的合并,由中国证监会批准 B.期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C.会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并 D.合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
5
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。 A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.参加、列席相关会议
6
某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。 A.2800万元 B.2700万元 C.2900万元 D.2100万元
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市场上,苹果的价格上涨了5%,猪肉的需求量上涨10%,则这两种商品的需求交叉价格弹性为正值。( ) A.正确 B.错误
8
道氏理论认为,各种平均价格必须相互验证。( ) A.正确 B.错误
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当一国的物价稳定时,黄金就会遭到冷落。( ) A.正确 B.错误
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纽约商业交易所是全球最大的金属现货、期货(远期)和期权交易中心, 其交割仓库遍及全球,其价格为全球贸易的重要参考指标。( ) A.正确 B.错误
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