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期货从业
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期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应承担主要赔偿责任,但赔偿额不超过损失的()。 A.20% B.50% C.60% D.80%
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为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。 A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理
3
期货从业人员不得从事或者协同他人从事欺诈活动。( ) A.正确 B.错误
4
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。( ) A.正确 B.错误
5
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( ) A.正确 B.错误
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起15个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。( ) A.正确 B.错误
7
中国期货业协会应当将对期货从业人员作出纪律惩戒,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。( ) A.正确 B.错误
8
期货从业人员受到机构处分,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。( ) A.正确 B.错误
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期货从业人员不得从事或者协同他人从事内幕交易。( ) A.正确 B.错误
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期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,()。 A.暂停其从业资格6个月至12个月 B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月 C.撤销其从业资格 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
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