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证券市场基本法律法规
1
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近一年末净资产不低于( )万元;最近一年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A 1000;1000 B 2000;1000 C 2000;2000 D 1000;2000
2
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于( )万元,或者最近三年个人年均收入不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 A 200;20 B 300;30 C 500;50 D 1000;50
3
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。 A 进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务 B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C 直接向其销售相关产品或提供相关服务 D 不予理睬
4
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。 A 可能直接导致本金亏损的事项 B 可能直接导致超过原始本金损失的事项 C 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D 利益保证承诺
5
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 A 合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核 B 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人 C 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定 D 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
6
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是( )。 A 基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别 B D类公司的评价计分等于0 C 证券公司分类监管的评价指标包括:风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等 D 分类评价每年进行一次,评价期为本年度1月1日至4月30日
7
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。 A 公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意 B 跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙 C 跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息 D 证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
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以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。 A 投资者利益优先原则 B 勤勉尽责原则 C 客观性原则 D 审慎性原则
9
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。 A 对同一类评级对象评级 B 对同一评级对象跟踪评级 C 采用一致的评级标准和工作程序 D 不能调整评级标准
10
以下风险控制指标描述正确的是( )。 A 风险覆盖率不得低于80% B 流动性覆盖率不得低于50% C 净稳定资金率不得低于100% D 资本杠杆率不得低于10%
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