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证券市场基本法律法规
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证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。 A 公安局 B 中国人民银行 C 中国证监会 D 中国反洗钱监测分析中心
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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。 A 静态;任一时点 B 静态;某些时点 C 动态;任一时点 D 动态;某些时点
3
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 A 1000万元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元
4
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )。 A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。 A 督促其加快整改 B 立即限制其业务活动 C 延长整改期限 D 不予理睬
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全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 A 合理的公司文化 B 政策支持 C 前瞻性的风险预警机制 D 量化的风险控制指标
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。 A 证券公司首席风险官 B 子公司董事长 C 证券公司董事长 D 证券公司总经理
8
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由( )考核,考核权重不低于50%。 A 证券公司首席风险官 B 证券公司董事长 C 子公司董事长 D 子公司总经理
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证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以( )得到满足。 A 固定成本 B 合理成本 C 变动成本 D 重置成本
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( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。 A 法人集中清算制度 B 信息隔离墙制度 C 利益冲突管理机制 D 投资者适当性制度
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