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证券市场基本法律法规
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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。 Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 Ⅱ.防范经营风险和道德风险 Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整 Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果 Ⅴ.保证证券公司利润最大化 Ⅵ.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。 A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 中国证券登记结算有限责任公司
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。 A 股东会;高级管理人员 B 董事会;业务部门和分支机构的负责人 C 股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员 D 董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报( )。 A 证券公司注册地中国证监会派出机构 B 证券公司注册地证券业协会 C 证券公司所在地中国证监会派出机构 D 证券公司所在地证券业协会
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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应( )。 A 继续为客户办理业务 B 中止为客户办理业务 C 采取临时冻结账户 D 不予理睬
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证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 A 实际控制客户的自然人;实际受益人 B 实际控制客户的法人;实际受益人 C 实际控制客户的自然人;直接受益人 D 实际控制客户的法人;直接受益人
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金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。 A 《反洗钱法》;中国证监会 B 《反洗钱法》;金融机构 C 《证券法》;中国证监会 D 《公司法》;金融机构
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洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。 A 风险相当原则 B 同一性原则 C 自主管理原则 D 保密原则
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对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。 A 5 B 10 C 15 D 20
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对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。 A 半年;2倍 B 半年;3倍 C 1年;2倍 D 1年;3倍
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