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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所至少有()名以上的合伙人,且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。 A.30 B.25 C.20 D.1
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下列属于投资者在委托买卖证券时,需支付的费用和税收是()。 Ⅰ.佣金 Ⅱ.过户费 Ⅲ.印花税 Ⅳ.托管费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《中华人民共和国证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为
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()是证券市场上最活跃的投资者。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构 C.保险金融机构 D.政府机构
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通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介,金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。 A.扩散性 B.加速性 C.可管理性 D.不确定性
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证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。 A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构
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下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。 A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券 B.时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交 C.价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交 D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖
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下列关于中国证券监督委员会的职责,说法正确的是()。 ①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 ②监管证券投资活动 ③监管上市国债和企业间债券的交易活动 ④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
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()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
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储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。 ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
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