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证券市场基本法律法规
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。 Ⅰ.利用媒体传播虚假信息 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.代理委托人从事证券投资 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。 Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息Ⅳ.有限公开信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
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按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,证券业从业资格考试测试划分为()。 ①一般从业资格考试 ②专项业务类资格考试 ③管理类资格考试 ④法律类资格考试 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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证券业从业人员不得从事的活动...有( )。 Ⅰ.从事内幕交易...示、暗示他人从事内幕交易...机构或者他人的合法权益 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司成立后,无正当理由超过( )个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。 A.1 B.2 C.3 D.6
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诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。 A.1 B.3 C.5 D.7
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公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的,并应当自该股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由。 A.10 B.15 C.30 D.45
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