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证券市场基本法律法规
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公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,可以由公司登记机关吊销营业执照。 A.3 B.6 C.9 D.12
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下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.组织并监督交易 B.提供交易的服务 C.为期货交易提供集中履约担保 D.直接参与期货交易
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...金融机构的从业人员以及有...协会的工作人员,利用因...违反规定,从事与该信息...示、暗示他人从事相关交易... A.利用未公开信息交易罪 B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
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证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
5
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。 A.10%;3 B.20%;6 C.30%;3 D.50%;6
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专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 A.16 B.18 C.22 D.24
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《中华人民共和国证...机构及其从业人员从事证券服... Ⅰ.代理委托人从事证券投资... Ⅱ.与委托人约定分享证...票 Ⅳ.向投资人或者客户提... A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。 A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。 A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行 B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让 C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 D.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让
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()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
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