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证券市场基本法律法规
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()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息
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有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构
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下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任
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在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。 A.权威性 B.不可替代性 C.可选择性 D.中介性
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证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.代理客户进行期货交易 D.提供交易设施
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《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构
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...构及其执业人员向社会公... Ⅰ.代理投资人从事证券、期...; Ⅱ.向投资人承诺证券、...询服务与他人合谋操纵市...; Ⅳ.与投资人约定分享投... A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
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发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36
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在我国,证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国证监会 D.中国证券业协会
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