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证券市场基本法律法规
1
关于上市交易申请的说法,错误的是()。 A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C.申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请 D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
2
下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,错误的是()。 A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名 B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名 C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名 D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名
3
取得证券证书的证券业从业人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其证书。 A.所服务的机构 B.当地证监局 C.中国证券业协会 D.证券交易所
4
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。 A.证券交易所 B.证券监督管理机构 C.工商管理机关 D.公安机关
5
股份有限公司发行新股时,()应当对新股种类及数额做出决议。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.经理
6
下列关于股份有限公司申请股票上市的条件,说法不正确的是( )。 A.公司净资产不少于人民币3000万元 B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 C.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 D.公司最近3年无重大违法行为
7
设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。 A.1 B.3 C.5 D.10
8
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。 A.证券投资咨询业务 B.证券从业 C.证券投资顾问 D.理财师
9
集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A.评估 B.审计 C.验资 D.稽核
10
股份有限公司申请股票上市,公司最近( )年不能有重大违法行为。 A.2 B.3 C.4 D.5
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