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证券市场基本法律法规
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公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。 A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元
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()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 A.证券账户管理 B.证券委托买卖 C.证券业务监督 D.证券运营管理
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在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。 A.30 B.40 C.50 D.60
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。 A.2 B.3 C.4 D.5
5
下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是( )。 A.将资产管理业务与其他业务分开操作 B.证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 C.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 D.建立健全风险管理与内部控制制度
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自营业务决策机构原则上应当按照( )体制设立。 A.董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级 B.董事会—监督机构—自营业务部门的三级 C.董事会—投资决策机构—经纪业务部门的三级 D.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级
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具体投资项目的决策和执行工作由( )负责。 A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.监事会 D.董事会
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自营业务必须以( )名义、通过专用自营席位进行,并由( )负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。 A.以客户名义;自营业务部门 B.以证券公司自身名义;自营业务部门 C.以证券公司自身名义;非自营业务部门 D.以客户名义;非自营业务部门
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自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后( )个月内,财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,关注上市公司的经营情况,结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜,对收购人及被收购公司履行持续督导职责。 A.6 B.12 C.18 D.24
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下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅳ
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