首页
笔记
分类
Toggle navigation
更多 >
银行招聘考试
hot
证券从业
new
期货从业
银行从业「中级」
证券投资顾问
基金从业
证券分析师
投资银行业务「保荐代表人」
您所在的当前位置:
金融从业
>
证券从业
>
证券市场基本法律法规
1
证券业从业人员不得从事的活动...有( )。 Ⅰ.从事内幕交易...示、暗示他人从事内幕交易...机构或者他人的合法权益 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2
证券公司成立后,无正当理由超过( )个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。 A.1 B.2 C.3 D.6
3
诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。 A.1 B.3 C.5 D.7
4
公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的,并应当自该股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由。 A.10 B.15 C.30 D.45
5
在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 A.10日 B.1个月 C.3个月 D.20日
6
参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。 A.16周岁高中以上 B.16周岁大专以上 C.18周岁高中以上 D.18周岁大专以上
7
...机构及其从业人员从事证券服... Ⅰ.代理委托人从事证券投资...息 Ⅳ.与委托人约定分享证... A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8
下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。 A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产
9
期货交易所的会员不包括( )。 A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.特别结算会员 D.限制结算会员
10
股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。 A.所持股份 B.出资额 C.净资产 D.所有者权益
1
2
3
4
5
6