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可转换债券的发行条件包括( )。 ①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 ②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% ③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 ④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
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集合类企业债券,简称为集合债券,是指以多个发行人作为联合发行主体,按照.( )的原则共同发行的企业债券。 ①统一组织、 ②分别负债 ③统一担保 ④集合发行 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
3
基本分析法的主要内容包括( )。 ①宏观经济分析 ②投资分析 ③行业和区域分析 ④公司分析 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
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在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是( )。 ①价格优先 ②时间优先 ③客户委托优先 ④合同优先 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( ),这意味着证券行业步人金融强监管时代。 A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 D.《外商投资证券公司管理办法》
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( )负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。 A.中央国债登记结算有限公司 B.全国银行间同业拆借中心 C.中国银行间市场交易商协会 D.中国证券登记结算有限责任公司
7
货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在( )年以内。 A.1 B.2 C.3 D.5
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在间接融资方式下,融资的主动权主要掌握在( )手中。 A.资金需求者 B.资金供应者 C.金融中介机构 D.政府
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公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的( ),剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。 A.30% B.40% C.50% D.60%
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关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有( )。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ③封闭式基金的交易需收取印花税 ④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
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