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证券从业
1
在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 A.10日 B.1个月 C.3个月 D.20日
2
参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。 A.16周岁高中以上 B.16周岁大专以上 C.18周岁高中以上 D.18周岁大专以上
3
...机构及其从业人员从事证券服... Ⅰ.代理委托人从事证券投资...息 Ⅳ.与委托人约定分享证... A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4
下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。 A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产
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期货交易所的会员不包括( )。 A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.特别结算会员 D.限制结算会员
6
股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。 A.所持股份 B.出资额 C.净资产 D.所有者权益
7
公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,可以由公司登记机关吊销营业执照。 A.3 B.6 C.9 D.12
8
下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.组织并监督交易 B.提供交易的服务 C.为期货交易提供集中履约担保 D.直接参与期货交易
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...金融机构的从业人员以及有...协会的工作人员,利用因...违反规定,从事与该信息...示、暗示他人从事相关交易... A.利用未公开信息交易罪 B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
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证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
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