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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。 A.10%;3 B.20%;6 C.30%;3 D.50%;6
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专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 A.16 B.18 C.22 D.24
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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企业公开发行企业债券用于调整债务结构的,不受该比例限制,但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的,不超过发债总额的( )。 A.20% B.30% C.40% D.50%
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关于证券市场监管的目标,不正确的是( )。 A.保护投资者 B.确保投资者资金保值 C.降低系统性风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明
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如果客户采用自助委托方式,则当其( )后,即视同确认了身份。 A.输入相关的账号 B.输入正确的密码 C.输入相关的账号和正确的密码 D.输入相关的账号和正确的密码,以及进行过交易
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( )指具备稳定的盈利能力,在所属行业中占有重要支配地位,能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。 A.普通股 B.绩优股 C.成长股 D.蓝筹股
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通常配股价要低于市场价,所以配股上市后可能导致股价( )。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言,配股之后股价反而会( )。 A.上涨、上涨 B.上涨、下跌 C.下跌、下跌 D.下跌、上涨
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《中华人民共和国证...机构及其从业人员从事证券服... Ⅰ.代理委托人从事证券投资... Ⅱ.与委托人约定分享证...票 Ⅳ.向投资人或者客户提... A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。 A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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