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期货法律法规
1
客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。( ) A.正确 B.错误
2
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。( ) A.正确 B.错误
3
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向全体董事和全体股东书面报告。( ) A.正确 B.错误
4
期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。( ) A.正确 B.错误
5
客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司无需作任何处理。( ) A.正确 B.错误
6
...在开展工作过程中,发现...部分问题,但是未完全达到... A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 B.必要时 ,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C.王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任 D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘 , 可证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
7
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。 A.15 B.10 C.30 D.5
8
下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。 A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构
9
经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为( )。 A.C1、C2、C3、C4、C5 B.C5、C4、C3、C2、C1 C.R1、R2、R3、R4、R5 D.R5、R4、R3、R2、R1
10
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
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