首页
笔记
分类
Toggle navigation
更多 >
银行招聘考试
hot
证券从业
new
期货从业
银行从业「中级」
证券投资顾问
基金从业
证券分析师
投资银行业务「保荐代表人」
您所在的当前位置:
金融从业
>
期货从业
>
期货法律法规
1
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。 A.30 B.50 C.80 D.100
2
会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。 A.中国证监会委派 B.会员大会选举产生 C.中国期货业协会委派 D.理事会选举产生
3
会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任
4
会员制期货交易所的决议须经出席会议的全体理事( )以上表决通过。 A.3/4 B.2/3 C.1/2 D.1/3
5
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会
6
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。 A.风险监管指标不符合规定标准 B.中国证监会对期货公司作出行政处罚 C.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营 D.发生突发事件,对期货公司产生重大不利影响
7
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。 A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.拟更换董事长. 总经理 C.风险监管指标不符合规定标准 D.客户发生重大透支. 穿仓,可能影响期货公司持续经营
8
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构
9
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
10
在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是( )。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会
24
25
26
27
28
29