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银行从业「中级」
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某银行工作人员发现同事在给客户介绍产品时,刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标,则该工作人员的下列行为中符合职业操守的是( )。 A.应当及时提示、制止,并视情况向所在机构或有关部门报告 B.不管该行为是否符合规定,与自己无关,不应过问 C.应当立即向监管部门检举该同事的违规行为,不必事先提醒同事或向本行领导报告 D.应当带领同事隐瞒,以便增加银行销售额
2
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“内幕交易”条款的是( )。 A.告知客户本银行未公布的重大投资行为 B.告知客户宏观经济情况 C.帮助客户分析汇率波动趋势 D.告知客户已经公开的上市公司财务状况
3
银行业从业人员应当( )所有客户,不得因客户的国籍、肤色、民族、性别、年龄、宗教信仰、残障及业务的繁简程度和金额大小等方面的差异而歧视客户。 A.公平对待 B.礼貌服务 C.了解 D.授信尽职
4
孔子曰:“信则人任焉。”这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中( )原则的要求相似。 A.诚实信用 B.守法合规 C.专业胜任 D.勤勉尽职
5
根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求,应当( )。 A.耐心说明情况,取得理解和谅解 B.直接拒绝 C.全力满足 D.向上级汇报,由上级设法解决
6
市场约束机制的运行条件包括:( )。 A.发达的金融市场 B.有效的信息披露机制 C.有维护市场正常运行的完善的法律体系 D.参与者具有较强的风险意识 E.良好的公司治理机制
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信息披露是市场约束发挥作用的基础。我国银行监管部门于2002年5月21日颁布的《商业银行信息披露办法》规定,商业银行必须披露的信息包括( )。 A.财务会计报告 B.各类风险管理状况 C.公司治理信息 D.薪酬制度 E.年度内重大事项
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非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上,通过信息的分析处理,持续监测商业银行的风险状况,及时进行风险预警,并相机采取监管措施的过程。( ) A.正确 B.错误
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某银行分行员工小陈将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非现场监管的有关监管人员。这是积极配合监管的有效行为。( ) A.正确 B.错误
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专有技术是一种秘密的技术知识、经验和技巧的总和,只能表现为书面资料,如设计图纸资料、设计方案、操作程序指南、数据资料等。( ) A.正确 B.错误
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