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证券投资顾问业务
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假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为( )。 A.-1.5 B.-1 C.1.5 D.0
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下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有( )。 Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。 Ⅱ.了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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下列家庭生命周期各阶段,投资组合中债券比重最高的一般为( )。 A.夫妻25-35岁时 B.夫妻30-55岁时 C.夫妻50-60岁时 D.夫妻60岁以后
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在复利计算时,一定时期内,复利计算的周期越短,频率越高,那么( ) A.现值越大 B.存储的金额越大 C.实际利率更小 D.终值越大
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证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由( )制定。 A.中国证监会 B.交易所 C.本公司 D.中国证券业协会
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证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在( )个月内完成回访。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
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证券组合可行域的有效边界是指( ) A.可行域的下边界 B.可行域的上边界 C.可行域的内部边界 D.可行域的外部边界
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下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ.了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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交易者根据对同一外汇期货合约在不同交易所的价格走势的预测,在一个交易所买入一种外汇期货合约,同时在另一个交易所卖出同种外汇期货合约而进行套利属于( )交易。 A.期现套利 B.跨期套利 C.跨市场套利 D.跨币种套利
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理财师开展业务时,( )是了解客户、收集信息的最好时机 A.开户 B.调查问卷 C.面谈沟通 D.电话沟通
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