首页
笔记
分类
Toggle navigation
更多 >
银行招聘考试
hot
证券从业
new
期货从业
银行从业「中级」
证券投资顾问
基金从业
证券分析师
投资银行业务「保荐代表人」
您所在的当前位置:
金融从业
>
证券投资顾问
>
证券投资顾问业务
1
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。 A.一万以上五万以下 B.五万以上十万以下 C.五万以上二十万以下 D.一万以上十万以下
2
家庭教育理财规划的核心是( )。 A.职业教育规划 B.专业教育规划 C.后续教育规划 D.子女教育规划
3
假设王先生有现金100万元,按单利10%计算,5年后可获得( )万元 A.110 B.150 C.161 D.180
4
信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是( )。 A.死亡率模型 B.Logit模型 C.线性概率模型 D.线性辨别模型
5
久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析,是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重,得到加权缺口,然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动,通常小于( ),可能会对整体经济价值产生的影响。 A.0.1% B.1% C.10% D.20%
6
下列关于资产负债表的说法中,错误的是( )。 A.净资产就是资产减去负债的差额 B.资产可以包括金融资产和实物资产 C.投资性房地产属于个人的金融资产 D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目
7
人们越不喜欢现在。时间偏好就( )。 A.越低 B.越高 C.不确定 D.不变
8
在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指( )。 A.现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA B.现在价位站稳在长期与短期MA之上,长期MA又向上突破短期MA C.现在价位位于长期与短期MA之下,短期MA又向下突破长期MA D.现在价位位于长期与短期MA之下,长期MA又向上突破短期MA
9
风险揭示书内容与格式要求由( )制定。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国证券业协会
10
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效 Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问 Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失 Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险 Ⅴ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,可以了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
3
4
5
6
7
8