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法律法规与道德
1
关于基金监管的“三公”原则,说法不正确的有( )。 A 基金市场必须要有充分的透明度,以实现市场信息的公开化 B 基金市场主体平等 C 监管部门执法必须公正 D 监管部门必须依法监管
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证券投资基金业协会的会员不包括( )。 A 观察会员 B 一般会员 C 普通会员 D 联席会员
3
对公开募集基金信息披露的禁止行为,不包括( )。 A 虚假记载、误导性陈述 B 重大遗漏 C 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D 对证券投资业绩进行客观评价
4
下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是( )。 A 私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失 B 私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益 C 应当制作风险揭示书,由投资者签字确认 D 私募基金管理人自行销售私募基金的,不用评估投资者的风险承受能力
5
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。 A 1 B 3 C 4 D 6
6
我国对于非公开募集基金的基金管理人实行( ),没有严格的市场准入限制。 A 申请制度 B 备案制度 C 登记制度 D 注册制度
7
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的利益。 A 基金管理公司 B 基金公司股东 C 基金公司员工 D 基金份额持有人
8
我国基金管理人的主要职责不包括( )。 A 办理基金备案手续 B 依法募集基金 C 召集基金份额持有人大会 D 安全保管基金财产
9
检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。 A 日常检查 B 季度检查 C 现场检查 D 非现场检查
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中国证监会工作人员应当承担的法律义务有( )。 A 利用职务牟取暴利 B 玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C 公正廉明,接受监督 D 接受他人物品
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