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法律法规与道德
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( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 A 基金监管机构 B 基金自律组织 C 基金评价机构 D 基金份额登记机构
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基金监管活动的要素不包括( )。 A 目标 B 原则 C 内容 D 方式
3
( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 A 基金行业自律 B 市场力量监管 C 政府基金监管 D 内部监督
4
内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。 A 公开、公平、公正 B 及时、客观、准确 C 高效、全面、及时 D 客观、全面、准确
5
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列( )的行为。 A 不公平的对待其管理的不同基金财产 B 向基金份额持有人承诺收益或承担损失 C 按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益 D 侵占、挪用基金财产
6
在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。 A 属性 B 收益 C 风险 D 特点
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公开募集基金的基金管理人职责终止的事由中,不包括以下哪一项( )。 A 被依法取消基金管理资格 B 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 C 被基金份额持有人大会解任 D 被中国证监会责令整改
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我国基金管理公司的注册资本应不低于( )。 A 5000万元人民币 B 1亿元人民币 C 3亿元人民币 D 5亿元人民币
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《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的( )销售不同风险等级的产品。 A 风险承受能力 B 愿意承受的风险 C 不同收益预期 D 不同资产规模
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依照《证券投资基金法》的规定,不属于基金托管人的职责的是( )。 A 办理与基金托管相关的信息披露事项 B 计算并公告基金资产份额净值 C 按规定召集基金份额持有人大会 D 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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