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法律法规与道德
1
基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A 3% B 5% C 10% D 15%
2
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。 A 责令整改 B 取消托管资格 C 职责终止 D 指定新的基金托管人
3
( )依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。 A 中国银监会 B 中国证监会 C 中国人民银行 D 国务院
4
中国证监会在调查证券违法行为时,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过( )个交易日。 A 10 B 15 C 20 D 30
5
公募基金的基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为( )。 A 普通会员 B 联席会员 C 特别会员 D 其他会员
6
中国证监会工作人员在进行调查或检查时,不得少于( )人。 A 2 B 3 C 4 D 5
7
中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A 2年 B 3年 C 4年 D 5年
8
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向( )申报。 A 中国证监会 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金业协会
9
基金监管的“三公”原则,( )体现了依法监管的要求。 A 公平 B 公开 C 公正 D 都不是
10
基金监管活动的要素包括( )等。 A 原则、内容、方式、手段 B 目标、原则、方式、手段 C 目标、体制、内容、方式 D 目标、体制、手段、方式
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