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法律法规与道德
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票据市场按( )分为票据承兑市场和贴现市场。 A 交易对象 B 交易方式 C 交割期限 D 交易工具
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下列投资者不视为合格投资者的是( )。 A 企业年金 B 慈善基金 C 商业保险 D 养老基金
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基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )万元人民币。 A 5000 B 3000 C 1000 D 500
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对冲基金,基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,( )的投资模式。 A 承担低风险、追求低收益 B 承担低风险、追求高收益 C 承担高风险、追求低收益 D 承担高风险、追求高收益
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金融市场的失灵问题主要表现在( )。 Ⅰ.外部性问题 Ⅱ.脆弱性问题 Ⅲ.不完全竞争问题 Ⅳ.信息不对称问题 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。金融发展是建立在集体信心基础上的,如果市场信心崩溃,金融机构是脆弱的。这反映的是金融市场失灵问题中的( )。 A 脆弱性问题 B 内部性问题 C 不完全竞争问题 D 信息不对称问题
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以下不属于资产管理行业功能的是( )。 A 帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务 B 能够为市场经济体系有效配置资源 C 保证给投资者带来收益 D 给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
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( )是指基金管理公司设立专门的子公司,投资于未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。 A 公募基金管理业务 B 特定客户资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 私募股权基金管理业务
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( )以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业,尤其是高新技术产业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。 A 证券投资基金 B 风险投资基金 C 对冲基金 D 另类投资基金
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风险投资基金采取( )方式募集。 A 公募 B 私募 C 既可以采取公募,也可以采取私募 D 以上都不是
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