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法律法规与道德
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保险公司、保险资产管理公司可以从事的业务有( )。 Ⅰ. 保险资金委托投资业务 Ⅱ. 保险资产管理产品业务 Ⅲ. 资产支持计划业务 Ⅳ. 对冲基金业务 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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当前我国的资产管理行业需要关注的问题有( )。 Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患 Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递 Ⅲ.影子银行面临监管不足 Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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材料全屏 投资者李某准备将2000万人民币闲置资金用于投资,某基金公司销售人员小王通过对李某风险承受能力的测试,向李某推荐了三只基金产品:a产品是一只风险投资基金;b产品是一只对冲基金;c产品是一只公募货币基金;d产品是一只创业基金。 13 【单选】 假如李某被销售机构认定为是追求高收益,承担高风险的合格投资者,那么上述基金中,小王可以向张某推荐的基金有( )。 A a,b,c,d B 只有 a,c C 只有b D 只有c
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假定李某不准备投资另类投资基金,下列基金中,不属于另类投资的是( )。 A 风险投资基金 B 对冲基金 C 创业基金 D 公募货币基金
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根据上述材料,以下做法正确的是( )。 A 小王为了自身利益,只向李某推荐风险高的产品 B 小王在推荐基金时,充分履行风险告知义务 C 李某对小王说要承诺保本保收益 D 李某选择与自身风险承受能力不匹配的基金产品
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为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。 A 基金发行人 B 基金管理人 C 基金持有人 D 基金托管人
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证券投资基金在美国被称为( )。 A 共同基金 B 单位信托基金 C 集合投资基金 D 证券投资信托基金
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2003年10月颁布《证券投资基金法》,并于( )实施。 A 2004年6月1日 B 2004年1月1日 C 2004年7月1日 D 2003年12月1日
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以下不属于契约型基金与公司型基金的区别为( )。 A 法律主体资格 B 投资者地位 C 营运依据 D 基金规模
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1924年3月21日,世界上第一只公司型开放式基金( )在美国波士顿成立。 A 马萨诸塞投资信托基金 B 海外及殖民地信托基金 C 苏格兰美国信托基金 D 美国混合基金
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