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期货法律法规
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发生()情形时,期货公司资产管理部门无须向公司总经理和首席风险官报告。 A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.客户变动资产管理委托
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A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确。() A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户 B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证 D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
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甲期货公司共有5家营业部,现有净资产6000万元,资产调整值为200万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。则甲期货公司的净资本是()。 A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元
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甲和乙两个期货交易所欲合并,为此,甲期货交易所召集了会员大会,乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的合并,下列选项中说法正确的是()。 A.期货交易所的合并,由中国证监会批准 B.期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C.会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并 D.合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。 A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.参加、列席相关会议
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某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。 A.2800万元 B.2700万元 C.2900万元 D.2100万元
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2010年吴某在某期货...于某些原因吴某一直没有... A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托
8
某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。 A.期货公司不得向甲公司提供融资 B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺 C.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保 D.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
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某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中,违反规定的是()。 A.对客户强行平仓 B.未按规定履行报告义务 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算
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期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.价格预测信息
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