首页
笔记
分类
Toggle navigation
更多 >
银行招聘考试
hot
证券从业
new
期货从业
银行从业「中级」
证券投资顾问
基金从业
证券分析师
投资银行业务「保荐代表人」
您所在的当前位置:
金融从业
>
期货从业
>
期货法律法规
1
下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有( )。 A.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能 B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力 C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训 D.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
2
期货投资者保障基金的( )应报财政部批准。 A.使用 B.年度收支计划 C.决算 D.追偿
3
首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。 A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为 B.不能胜任本职工作 C.利用职务便利牟取个人利益 D.滥用职权,干预公司正常经营
4
期货从业人员不得从事( )行为。 A.疏怠履行应当承担的义务 B.为了投资者的利益,适度地损害其他投资者的利益 C.平等对待投资者 D.迎合投资者的不合理要求
5
吴某为某期货...司推荐下,吴某将交易全...作。不久,吴某发现其账...法律规定,吴某最多可能... A.9万元 B.10万元 C.8万元 D.6万元
6
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。( ) A.正确 B.错误
7
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。( ) A.正确 B.错误
8
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,客户予以追认的,期货公司都不承担赔偿责任。( ) A.正确 B.错误
9
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,由分支机构承担。 ( ) A.正确 B.错误
10
期货公司的从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。 ( ) A.正确 B.错误
3
4
5
6
7
8