首页
笔记
分类
Toggle navigation
更多 >
银行招聘考试
hot
证券从业
new
期货从业
银行从业「中级」
证券投资顾问
基金从业
证券分析师
投资银行业务「保荐代表人」
您所在的当前位置:
金融从业
>
期货从业
>
期货法律法规
1
吴某为某期货...司推荐下,吴某将交易全...作。不久,吴某发现其账...法律规定,吴某不可能获... A.10万元 B.9万元 C.8万元 D.6万元
2
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。 A.代股东接受交易密码 B.代股东与期货公司签订期货经济合同 C.代股东下达交易指令 D.对股东的开户资料进行审查
3
会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。 A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.对会员的收费标准 D.会员资格及其管理办法
4
下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.履行职责所必需的经营管理能力 D.具有硕士研究生以上学历
5
根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。 A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 B.3年内因违法行为被撤销资格的律师 C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 D.6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
6
以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( ) A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某 B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某 C.交割仓库的总经理李某 D.期货公司的司机王某
7
根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易所 D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用冈险
8
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
9
中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.I5个
10
期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中不包括( )。 A.申请书 B.分支机构负责人任职资格证明 C.公司决议文件 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明
4
5
6
7
8
9