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期货法律法规
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期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。 A.总资产 B.管理费用 C.营业成本 D.投资收益
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( )的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。 A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货业协会的工作人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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为维护金融期货市场平稳运行,督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员
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期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( ) A.正确 B.错误
5
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。( ) A.正确 B.错误
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只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。( ) A.正确 B.错误
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期货公司会员单位应当告知投资者投诉的途径、方法和程序。( ) A.正确 B.错误
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期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。( ) A.正确 B.错误
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黄立担任白某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。 A.本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告 B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本 C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险 D.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
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期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。 A.2 B.3 C.6 D.12
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