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期货法律法规
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期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在做出处分决定之日起( )个工作日内向期货业协会报告。 A.20 B.10 C.30 D.5
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期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。 A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理
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甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利m万元,则甲的行为( )。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪
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公司制期货交易所采用的组织形式是( )。 A.有限责任公司 B.个人独资公司 C.合伙制公司 D.股份有限公司
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张某是一名外企工作人员,近期对期货投资比较感兴趣,随即准备去中原期货开立期货保证金账户,申请交易编码。张某办理开户手续时,应当( )。 A.本人亲自办理开户手续 B.可以委托代理人代为办理开户手续 C.必须亲自签署开户资料 D.可以委托代理人签署开户资料
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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。 A.期货业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务 B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复 C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
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A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前( )个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9
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张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是()。 A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本 C.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告 D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
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持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。 A.1 B.3 C.5 D.10
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期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额()。 A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%
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